Por Mundo PLD
Oficial de Cumplimiento
Armando Ulises Romero Vázquez, Ingeniero en Sistemas Computacionales egresado del Tecnológico de Estudios Superiores de Ecatepec, Certificado en Materia de Prevención de Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita por la CNBV. Profesionista con experiencia en temas de Riesgos (ISO 31000), Sistemas de Gestión de Calidad (ISO 9001) y Seguridad de la Información (ISO 27001). Enfocado al desarrollo, implementación, supervisión y control de programas, políticas y regulaciones.
Con más de 10 años de experiencia en el sector Financiero (Bancos, Casas de Bolsa, SOFIPOS, Fintech, Transmisores de Dinero y SOFOMES); Durante su carrera, ha ocupado posiciones clave como Oficial de Cumplimiento en Higo, Kubo financiero, Banco PagaTodo y Supervisor de Investigación en Grupo Financiero Monex.
Los retos más importantes a lo largo de su trayectoria han sido implementar programas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo, elaboración e implementación de Metodologías de Enfoque Basado en Riesgos, así como la participación de proyectos para la aprobación por parte de la CNBV para onbording digital. Su enfoque en la mejora continua de procesos y sistemas de monitoreo ha contribuido significativamente a la detección y prevención de operaciones ilícitas, fortaleciendo la seguridad financiera y el cumplimiento regulatorio de las entidades con las que ha colaborado.
Actualmente labora con Click Seguridad Jurídica y TMSourcing donde es el responsable del área de Prevención de Lavado de Dinero, Protección de Datos, Fraude y Anticorrupción donde sus principales funciones son:
- Elaborar e implementar la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos y programas de cumplimiento.
- Elaboración y actualización de Manuales de Cumplimiento, verificación y seguimiento a las medidas adoptadas para aplicar las DCG en materia de PLD/FT.
- Seguimiento y verificación de contratos con clientes de alto riesgo, seguimiento de alertas previo dictamen, envío de reporte a la CNBV y a la CONDUSEF.
- Atención a empleados respecto a la aplicación de las políticas y procedimientos en materia Cumplimiento y de los posibles indicios o hechos que pudieran derivar en Operaciones Inusuales e Internas Preocupantes.
- Realizar programas de capacitación e impartición de cursos para el personal de la institución.
- Atención a requerimientos de las autoridades regulatorias, monitoreo de información del portal SITI PLD/FT.
- Redacción de actas de Comité de Comunicación y Control.
- Actualización de Listas PLD/FT. y coordinar actividades de auditoria en materia de PLD/FT.
- Asegurarse que la institución cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables a Protección de Datos Personales, Fraude, así como las normas de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
- Minimizar el riesgo de sanciones legales y financieras que pueden resultar de incumplimientos.
- Ayudar a identificar y evaluar riesgos relacionados.
- Redacción de actas de Comité de Comunicación y Control.
- Actualización de Listas PLD/FT. y coordinar actividades de auditoria en materia de PLD/FT.
Las actividades son de vital importancia para:
- Asegurarse que la institución cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables a Protección de Datos Personales, Fraude, así como las normas de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
- Minimizar el riesgo de sanciones legales y financieras que pueden resultar de incumplimientos.
- Ayudar a identificar y evaluar riesgos relacionados.
Reconocimiento Profesional
A lo largo de su carrera, Armando Ulises Romero ha demostrado una capacidad excepcional para identificar riesgos, mitigar vulnerabilidades y garantizar una implementación rigurosa de las políticas y normativas. Su enfoque integral hacia el cumplimiento, que combina una sólida formación técnica con una ética profesional destacada, ha sido determinante en el fortalecimiento de la integridad en las organizaciones con las que ha colaborado.
Además de su habilidad técnica, su liderazgo en la promoción de una cultura de cumplimiento ha sido ejemplar. Ha desempeñado un papel crucial en la formación de equipos de trabajo eficientes y en la concientización sobre la responsabilidad corporativa y la ética profesional. Su capacidad para mantenerse a la vanguardia de los cambios regulatorios y compartir su experiencia con otros profesionales del sector ha sido altamente valorada.
